鼎信汇金因投顾公开荐股等被罚 300万粉丝大V卖炒股课

摘要：近日，北京证监局对鼎信汇金（北京）投资管理有限公司（简称“鼎信汇金”）合规管理机制不健全、个别证券投资顾问公开分析和推荐个股等违规采取责令改正的行政监管措施。

消费日报网讯（记者柳川）近日，北京证监局对鼎信汇金（北京）投资管理有限公司（简称“鼎信汇金”）合规管理机制不健全、个别证券投资顾问公开分析和推荐个股等违规采取责令改正的行政监管措施。

鼎信汇金作为持牌证券投资咨询机构，其自主研发的“天狼50证券投资分析系统”知名度较高。记者注意到，鼎信汇金的董事、首席策略官陈浩是新浪微博财经的知名大V，账号“天狼50陈浩”粉丝量达308.5万。

或是因公司的主要IP从微博开始走红，这一自媒体平台也成为鼎信汇金投顾人员营销推广的主要阵营之一。值得注意的是，旗下个别投顾存在通过微博V+会员收取订阅费的情况，若其从中获利，或违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

被指个别投顾公开荐股

据公开资料，鼎信汇金成立于1994年，是经中国证券监督管理委员会审批拥有“证券投资咨询业务资格”和“基金销售业务资格”的投顾公司。

基于“基金销售”业务资格，鼎信汇金开展基金代销工作，与多家公募基金管理人，私募基金管理人，及期货公司建立基金代销合作。鼎信汇金可同时满足普通投资者理财和高净值客户资产配置需求。

基于“证券投资咨询”业务资格，鼎信汇金独研发并销售天狼50证券投资分析系统，以线上、线下结合的方式开展智能选股策略业务。天狼50证券投资分析系统有较高的品牌知名度。

记者在鼎信汇金官网看到，天狼50证券投资分析系统有多个版本，其中“野狼3000”的售价为9800元/年，“0级闪击模式专属定制模块”售价更是达15800元/年。和其他投顾公司的“荐股软件”相比，鼎信汇金的炒股工具价格处于较高水平。

或是因公司主要利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，鼎信汇金的投顾团队规模并不大。据中国证券业协会官网信息，目前鼎信汇金的投顾业务共有从业人员30人，其中仅12人登记为投资顾问，剩余18人为一般从业人员。

为了提高用户购买旗下炒股软件等积极性，记者注意到，在鼎信汇金个别投顾人员的直播间里，存在暗示荐股的信息。

“想领黑马模型精讲课的，成为V+粉将送给各位。核心股池是会去精讲的。”3月25日，记者在鼎信汇金的某投顾老师的直播间看到，尽管该直播间打出了“直播中涉及的个股复盘案例仅作为教学分析”标题，荐股仍成为揽客的利器，标语显示在周日的专属直播中将精选核心股池，详解交易布局。

在另一位投顾“波段交易新预期战法”的课程简介中，更是直接打出了“重点进行股票精选”“陪伴式教学服务……精选股票池”的宣传语。

值得一提的是，投资者要想进入上述含股池的直播间，是需要付费的。记者获悉，上文提及的“成为V+粉”指的是微博中的付费订阅栏目。

以鼎信汇金旗下的知名财经大V陈浩为例，其微博账号“天狼50陈浩”粉丝量达308.5万，认证信息为鼎信汇金首席策略师。陈浩在微博上经常与李大霄、侯宁等人互动，并入选新浪微博颁发的2024新浪微博“十大热门大V”榜单。订阅陈浩V+粉的费用为598元/月，5980元/年。

记者注意到，陈浩对其V+付费专栏的介绍称，主题之一是“动态的选用技术工具找到特定的股票。”目前已有528人购买其付费专栏。

3月21日，北京证监局下发的监管决定书显示，经查，鼎信汇金存在以下问题:一是合规管理机制不健全;二是服务留痕记录不完备;三是个别证券投资顾问公开分析和推荐个股;四是个别从事证券投资顾问业务的客服人员未在中国证券业协会登记。针对上述违规行为，北京证监局决定对鼎信汇金采取责令改正的监管措施。

个别投顾公开荐股等违规的具体情况是怎样的？是否与上述投顾人员的这类揽客行为有关？就相关问题记者向鼎信汇金发去采访提纲，截至发稿，尚未收到回复。

是否符合廉洁从业规定？

证券投资顾问的自媒体账号通过会员订阅费等形式获利，其中的合规性也被打上问号。

记者梳理发现，此前就曾有证券业人员谋取不正当利益被罚。2023年4月，恒泰证券某营业部的员工熊某平经查在职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。四川证监局对该员工以及恒泰证券开出警示函。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，不得违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

记者注意到，作为鼎信汇金运营最为成功的明星投顾IP，陈浩目前还担任私募基金管理人的董事长。