摘要：每年都会指导和评阅若干学位论文，本科生和研究生都有，论文的“灵魂”姑且不论，单看论文的“皮毛”，有时候经常会被气笑。我常常想，每一位学位的申请者，或许都应该多少具有编辑的一些基本素养，至少是文字的敏感性。
文|洪先生
每年都会指导和评阅若干学位论文，本科生和研究生都有，论文的“灵魂”姑且不论，单看论文的“皮毛”，有时候经常会被气笑。我常常想，每一位学位的申请者，或许都应该多少具有编辑的一些基本素养，至少是文字的敏感性。
01. 体例问题
参考文献和注释最重体例，不过体例因学科和学校要求不同，原则上应该自我统一，只是应避免体例的交叉。法学专业现在有两种标准：学科范围内通用民间标准《法学引注手册》（北京大学出版社2020年版）；此外与其他学科共享国家推荐标准《参考文献著录规则》（GB/T 7714-2015），这一标准被部分高校的学报采纳。若是不清楚两者的区别，诸位可以参看《中外法学》、《北京大学学报（哲学社会科学版）》和《中国人民公安大学学报（社会科学版）》、《北京航空航天大学学报（社会科学版）》发表的文章，各找一篇进行对比便一目了然。
下面是近期遇到的若干参考文献和注释的体例问题，这些问题基本上都是凭借经验和直觉一眼便知的，换言之，也是经过细心检查和熟读文献就可以避免的简单错误。在每一个例证后面，我尝试给出规范的体例，当然也不能排除公众号编排体例或我个人原因造成错误的可能，欢迎各位进一步纠错。
例1：姜明安：《行政法与行政诉讼法》，北京大学出版社2011 年版。
规范体例：姜明安主编：《行政法与行政诉讼法》（第五版），北京大学出版社、高等教育出版社2011年版。
说明：（1）主编、著、等著表示的著作权形式，通常只有“著”字可以省略；（2）版次放在书名号外，因为版次并非书名的组成部分，但《北京大学学报（哲学社会科学版）》的体例与前者不同，这里的版本是刊物名的组成部分。（3）引用有多个版次的教材和著作，应避免“捡到篮子里都是菜”，除非有特别理由，应该引用最新版本，这里的最新版本是姜明安主编：《行政法与行政诉讼法》（第八版），北京大学出版社、高等教育出版社2024年版。（5）如果是来源性质的注释，对于主编、合著类的作品，除了注明页码外，应尽可能注明相关内容的执笔者。例如：姜明安主编：《行政法与行政诉讼法》（第八版），北京大学出版社、高等教育出版社2024年版，第541页（执笔人江必新）。
例2：王贵松：“论行政诉讼的权利保护必要性”，载《法制与社会发展》2018 年第24 期。
规范体例：王贵松：《论行政诉讼的权利保护必要性》，载《法制与社会发展》2018年第1期。
说明：（1）刊物所载的文章名用书名号还是双引号，曾经有不同的体例，现在按照《法学引注手册》统一用书名号。（2）《法制与社会发展》是双月刊，2018年不可能有第24期，这里作者误将第24卷作为期数。
例3：何海波：《举证责任分配：一个价值衡量的方法》，载《中外法学》2003年第15期。
规范体例：何海波：《举证责任分配：一个价值衡量的方法》，载《中外法学》2003年第2期。
说明：（1）《中外法学》是双月刊，2003年不可能有第15期。（2）需要进一步考察标题中的冒号是否应为破折号，这需要进一步核对原文。（3）文献检索不能迷信中国知网。《中外法学》2000年至2003年各期并未被中国知网收录，这篇文章就在其中。所以负责任的研究应该以穷尽本领域的代表性文献为目标，而非简单的检索-获取。
例4：王名杨：《英国行政法》，北京大学出版社2007年版。
规范体例：王名扬：《英国行政法》，北京大学出版社2007年版。
说明：（1）注释和参考文献的各项要素必须准确，凡有引用都应该核实，包括作者名、书名和刊物名、出版时间、页码等。（2）这里是人名错误，王名扬先生常被误作“王名杨”，其他的诸如张尚鷟误作“张尚鹜”、杨立新误作“杨丽新”、杨利敏误作“杨丽敏”等。
例5：RüdigerBreuer，GefahrenabwehrundRisikovorsorgeimAtomrecht，DVBl.1978， 829ff.
规范体例：Rüdiger Breuer, Gefahrenabwehr und Risikovorsorge im Atomrecht, DVBL, 1978, Band 93, Nummer 20, S.829-839.
说明：（1）中外文并行的体例最容易混淆的是半角和全角的逗号。这里应该用半角逗号。（2）引用外文文献应该熟知文献内容，包括外文注释中各个词的含意，须能经得住别人的质问。这里的德文文献源自期刊Deutsches Verwaltungsblatt，文章页码是829-839页。（3）经常被问可否借助AI翻译，以AI作为一个大型智能字典并无不可。不过作为研究者应该具有校验AI翻译结果的能力，尤其是在引用时应该确保准确地理解了作者的意思。（4）不同语种引用格式并不相同，除非有专门要求，否则应根据不同语境自行统一。
例6：Buxbaum, Hannah L., Transnational Regulatory Litigation, Virginia Journal of International Law, 251(2006).
规范体例：Hannah L. Buxbaum, Transnational Regulatory Litigation, Virginia Journal of International Law, 2006, Vol.46, No.2, pp.251-318.
说明：英文的注释体例有多种，无论采用何种体系，应保持内部的统一。前文德文和这里的英文仿照的是中式论文的引证体例。不同体例的差别可能在于作者姓名的顺序、刊物和文章名是用大写、斜体还是引号，标注起始页码还是全部页码等。
例7：余凌云：《行政契约论》，中国人民大学出版社2006 年版。
规范体例：余凌云：《行政契约论》（第三版），清华大学出版社2021年版。
说明：参考文献应由近及远，对于同一作者的作品，除非有特殊理由，应引用最近的作品，因为不仅作者的观点可能有变化，实定法也会有变化。
例8：薛刚凌, 杨璇：《论政府发展职能与行政法回应》，载《行政法学研究》2023年第5期。
规范体例：薛刚凌、杨璇：《论政府发展职能与行政法回应》，载《行政法学研究》2023年第5期。
说明：（1）作者名之间用半角逗号是外文或部分学报的注释体例；按照《法学引注手册》的体例，人名之间用顿号。（2）注释和参考文献常见的问题是自身格式不统一，或者体例交叉。除了标点符号外，数字格式不统一比较常见，例如宋体的数字和Time New Roman的数字显示就有明显的差别；页码之间的连接线“-”和“—”也不同。
例9：[英]马丁·G.理查兹：《伦敦交通拥堵收费：政策与政治》，社会科学文献出版社2017年版。
规范体例：[英]马丁·G. 理查兹：《伦敦交通拥堵收费：政策与政治》，张卫良、周洋译，社会科学文献出版社2017年版。
说明：（1）外国人名的中译之间用中圆点，如果有缩写，例如G.则用下圆点，并且与后面的人名空半角一格；（2）外国翻译作品须注明译者。
例10：赵宏,胡斌：《行政处罚考验执法者的理性判断和人文关怀》，载《中国改革》2022年第6期P74-76。
规范体例：赵宏、胡斌：《行政处罚考验执法者的理性判断和人文关怀》，载《中国改革》2022年第6期，第74—76页。
说明：（1）p.或者pp.是英文标注页码的方式，体例应统一，避免交叉；（2）人名之间、页码之间用中文的标点符号或连接符。（3）期刊论文是否标注页码。由于现在论文越来越长，以标注页码为趋势，表明所引内容所在的页码，也有标注整篇文章所在的页码，以前者为主，或者标注起始页码后再标注所引页码，自我统一即可；另外参考文献不需要标注页码（参见后文参考文献）。
例11：Amott.R.J.Rowse:Modeling parking，Journal of Urban Economics, 2001.
规范体例：Richard Arnott & John Rowse, Modeling Parking, Journal of Urban Economics, 1999, Vol.45, No.1, pp.97-124.
说明：这里的错误表明作者并没有看过原文，而且rn误作m是直接拷贝自其他文档造成的典型转录错误。
例12：[德]卡尔·拉伦茨：《法学方法》，商务印书馆2003年版。
规范体例：[德]卡尔·拉伦茨：《法学方法论》，陈爱娥译，商务印书馆2003年版。
说明：此书虽然后来有新的译本，但是两个译本所本的原作不同，引用时应该注意。
例13：《现代汉语词典》，商务印书馆2012年版。
规范体例：《现代汉语词典》（第7版），商务印书馆2016年版。
说明：（1）非有特殊理由，应该引用最新版本；（2）对于法律语言的解释而言，普通词典并不具有权威性，所以引用时应该甄别。
例14：《全国报告患者达600万 尘肺病因何高居职业病榜首》，央广网，2019年1月14日，http://health.cnr.cn/jkgdxw/20190114/t20190114_524481040.shtml.
规范体例：《全国报告患者达600万 尘肺病因何高居职业病榜首》，央广网，2019年1月14日，http://health.cnr.cn/jkgdxw/20190114/t20190114_524481040.shtml（2024年12月1日最后访问）。
说明：（1）网络文献应注明最后访问时间，如果有，还应该注明作者；（2）网页应以PDF或其他相应形式保存，以备查考。现在大量网页不久就会被删掉或更改。
例15：姚金菊：“全球行政法的兴起:背景、成因与现状”，载《环球法律评论》，2015年。
规范体例：姚金菊：《全球行政法的兴起：背景、成因与现状》，载《环球法律评论》2015年第4期。
说明：除了补全文献出处外，兴起后的冒号由半角改为全角。
例16：刘晗：《宪制整体结构与行政权的司法审查 “马伯里诉麦迪逊案”再解读》，《中外法学》2014年第3期。
规范体例：刘晗：《宪制整体结构与行政权的司法审查—— “马伯里诉麦迪逊案”再解读》，载《中外法学》2014年第3期。
说明：（1）原文正标题和副标题以文字大小区分，虽然中间并无连接符，但是引用时应该加以区分；（2）杂志名前通常用“载”字，如果自行统一亦可，避免一篇论文中时有时无。
前述是引注格式的规范性问题，有的体例还会在出版社前加出版地点，至于引注是每页连续编号，还是每章连续、全文连续编号，我认为每页和每章连续编号都可以。论文篇幅较短时，全文连续编号亦可。为了阅读的方便，推荐页下脚注而非章后或文后尾注。至于注释的符号，我以为最美观的是六角符号。这是美观上的考虑，没有什么对错或者规范与否的问题，自称体系并无不可。
02. 模版问题
各学校就学位论文都有自己的模板，不过这些模板往往未考虑各个学科自身的特点。所以论文写作时既要考虑本学科的特点，还要正确理解各个部分的功能，不能机械套用模板。
第一，避免套用错误。套用错误往往是不经意间疏忽的结果。例如模板需要标注中图分类号，有的期刊论文在发表时也需要中图分类号。中图分类号各个法学专业有所不同。下面这些论文都是宪法和行政法专业的，但是中图分类号搞得如此五花八门让人好奇。如果说D912.1和D922.1还是分类号体系内部的问题，标注为TM15（电磁场理论的应用）则让人有些惊讶。那么你们知道D921的分类是什么专业吗？
再如英文部分，作为法学院的学生，经常在套用英文模板的同时套用了别人的学院，很多论文的封面中文是法学院，英文却变成了School of Management或者是School of Engineering。
第二，避免直接套用。论文有些部分应避免简单套用。例如模板有国内外研究现状的部分，有的论文并不做比较研究，但标题还是照搬模板。尤其在很多模板是各科通用时，应该根据内容进行调整。
再如后记，本身并非论文的必要部分，但却最能展现个性，很多评阅人拿到论文最喜欢阅读的就是后记。后记的写作当然不建议套用，曾经有人编写了后记的模板程序，现在想必AI就可以解决，结果同组答辩的每位同学，后记都基本雷同，格式化地提到了夏天的鸣蝉、图书馆的黄猫以及自己从未出现过的男/女朋友，对于自己老师的致谢也是格式化的雷同。后记是一个真情流露和期待个性化的地方。当然，既然并非论文必备部分，所以也不要喧宾夺主，以不超过两页为宜。不过非要在论文中总结自己的人生经历或进行文学创作，那也是随喜。
第三，避免格式交叉。按照国家推荐标准《参考文献著录规则》（GB/T 7714-2015），注释和参考文献的区别在于前者是说明性的，后者是来源性的。所以严格按照这种体例安排注释和参考文献也未尝不可。这种体例有计算机阅读和统计信息的便利，但是并不方便读者阅读。现在按照《法学引注手册》的体例不做这种区分。当然还有的文章没有注释，只是在文末罗列参考文献。法学学位论文现在的通行做法是不区分说明性和来源性的注释，参考文献的英文是References，本意当然是引用的出处，但还有一种则是Bibliography，这是真正意义上的参考文献，容许其范围大于或小于注释所引用的文献。若是不区分二者，将注释与参考文献完全等同，一个最简单的疑问就是：如果二者完全相同，注释之外还要参考文献岂非多此一举？
03. 参考文献
因为未区分注释和参考文献，常见的一种不规范做法是按照注释的顺序罗列参考文献，结果交叉重复。这不仅阅读不便，也不便于查考作者是否掌握了相关主题具有代表性的文献。当然，正文中虽然没有引用，但是有所启发和参考的也可以列入其中，不过应该避免为了罗列而罗列，例如有的论文英美法德日各国语言文献众多，但是否真正阅读或者掌握了相关文献则不得而知。
参考文献的排序有多种，通常为了清晰起见，首先是将文献进行分类，例如可以分为中文著作、中文期刊论文、外文著作、外文期刊论文、网络文献、学位论文等。其次是排序，可以按照诸如发表时间、作者姓名拼音或者笔画、文献的重要性等排名。偶见有趣的一种做法是，作者导师的著作排在仅次于马恩毛邓等经典政治著作之后，当然根据自身所受启发的程度来说并无不可，只不过这是主观的判断，不容易摆平，如果行政考虑资历、头衔等职位和品位因素，学术更重要的是“只向真理低头”，不要弄成了“按头衔排队”。所以在论文中若是引用某某人的观点，直呼其名即可，大可不必搞王二教授认为，张三副教授认为，李四讲师认为，万一大家在这个事情上内卷起来，以后可能就要说“七级副教授洪先生认为”了。
正如前述，参考文献应该避免随意性，注重代表性，考察发表时间。例如我们现在写一个关于《行政处罚法》或者《行政复议法》的题目，这两部法律分别在2021年和2023年进行了修订，修订前后无数讨论，实践也已经逐步展开，如果我们用的文献全部都是2021年前或2023年前的话，那么很容易让人怀疑作者是不是拿错了脚本，或者完全不在状态。总而言之，行政法的学术作品日益丰富，不能随便什么都划拉到参考文献当中。
04. 中英文摘要
论文的中英文摘要和关键词怎么写，这个可以参考代表性法学期刊上的论文，比如《中国法学》、《中外法学》、《清华法学》、《法学家》就很好。不过应该避免将论文摘要变成论文章节内容的复述，例如第一章写什么，第二章写什么，第三章写什么这样简单的流水账，或者是绪论的开篇。摘要应该包括的是问题意识、论证逻辑和主要观点等，在此框架下，可以简单说明论文在自身的论证逻辑下是如何展开的。当然，相比较期刊论文，学位论文的摘要更长一些，但是最长大概一页半A纸也足够了。
英文摘要最常见的问题是机器翻译，现在可能更流行借助AI，结果语句不通，甚至错误百出的情形很常见。甚至有人为了避免查重，通过AI在不同的语种之间频繁转换以便逃过检查。英文的关键词，包括论文的英文标题，中英文有时候很难直译，涉及到法律术语更需要仔细推敲。当然原则上我并不反对借助于机器翻译，正如以字典作为工具书一样，不过如前所述，作者需要对翻译结果进行认真的校验。
完美的形式毕竟只是形式
前面所说的这些皮毛其实都很容易，只要照着某一个体例认真做一遍，体会每一个部分、每一个字符的意义，为自己写下的每一个字符负责，很容易上手。
现实中，我们会通过层层把关的审校程序避免这样和那样的错误，也不妨借助诸如Zotero软件、黑马校对软件或人工智能修改格式、校对文稿以提高效率。当然学位论文的主要把关人还是作者自己。
完美的形式毕竟只是形式。我曾经在论文评阅和答辩中发现，有的论文篇章结构非常漂亮，令人眼前一亮，但是正文内容每一个部分都文不对题，语句不通。后来大略知道，这些篇章结构是指导老师的心血，但是作者本人并无能力填充内容。虽有漂亮的皮囊，却没有能滋养皮囊的血肉和骨髓。不过篇章结构已经不是单纯的皮毛问题了，可以算是灵魂的呈现形式，自然是千人千面。文章虽有套路，写作却无定法。
这些论文的实质问题，就此许多颇有成绩的法学者的经验或心得可资参考。在公法学者中，形诸系统文字的有张翔：《法学写作课》，北京大学出版社2024年版；何海波：《法学论文写作》，北京大学出版社2014年版。当然还有很多其他成文或口耳相传的经验分享。除此之外，专门讲如何写作学位论文的，例如梁慧星：《法学学位论文写作方法》（第4版），法律出版社2024年版。
不管怎么说，我们总是可以借助形式窥见某些东西，诸如作者的写作态度，作者是否真正熟悉所引证的文献。毕竟作为法律人，我们需要一字一词地推敲法律的文本，一字之差，谬以千里。我们也很难想像一部法律、一份判决书错别字连篇。
如果说一位优秀的法律人同时应该也是一位好的编辑，那么怎么样的编校质量才是合格的呢？根据我国新闻出版部门的规定，差错率超过万分之一的图书，其编校质量为不合格（《图书质量管理规定》）；差错率超过万分之二的期刊，其编校质量为不合格；差错率超过万分之三的报纸，其编校质量为不合格（《报纸期刊质量管理规定》）。产品的质量不合格，结果轻则是警告罚款，重则可能丢掉营业执照。
那么，学位论文的差错率在多少可以说是不合格，或者说不会让指导老师如坐针毡呢？欢迎分享自己遇到的写作中的趣事、糗事。
来源：法律那些事儿