从跟随到引领：超大规模市场赋能下的中国汽车产业升级

摘要：中国汽车工业的崛起密码，正在于对技术逻辑和市场逻辑这种“双螺旋”产业发展规律的遵循和创造性运用。当西方车企惊叹中国电动车的迭代速度远超传统车企时，其背后是中国超大规模市场提供的创新加速效应。这种“市场需求定义技术路线，技术突破重构市场边界”的闭环，使得中国新能

中国汽车工业的崛起密码，正在于对技术逻辑和市场逻辑这种“双螺旋”产业发展规律的遵循和创造性运用。当西方车企惊叹中国电动车的迭代速度远超传统车企时，其背后是中国超大规模市场提供的创新加速效应。这种“市场需求定义技术路线，技术突破重构市场边界”的闭环，使得中国新能源汽车渗透率在2024年已达41%，远超欧盟同期约15%的水平，提前8年迎来电动化拐点。中国汽车工业正是在技术逻辑与市场逻辑的共振中，完成了从跟随到引领的历史性跨越。

原文：《从跟随到引领：汽车工业的技术逻辑与市场逻辑》

作者 | 上海社会科学院常务副院长干春晖/研究员

图片 | 网络

第二十一届上海国际汽车工业展览会的聚光灯下，中国品牌与全球巨头同台竞技：比亚迪的电动化矩阵、蔚来的智能座舱、华为赋能的智能驾驶解决方案，与奔驰、丰田等传统豪强的展台交相辉映。这一场景若倒退回二十年前，甚至十年前，都难以想象——彼时中国车企尚在合资模式的窠臼中摸索，展台上多是“市场换技术”的舶来品。这两个跨越时空的场景，是汽车工业话语权转移的微观镜像，折射出中国从技术学徒到部分标准定义者、从跟随到引领的历史性跨越。中国汽车工业的崛起不仅是产业规模的量变，更是一场技术范式与市场逻辑的深刻质变。

底层逻辑：技术与市场的共振

世界汽车工业150年的演进史，本质上是一部技术创新与市场需求耦合共振的历史。卡尔·本茨发明的汽油车，是对奥托煤气发动机的技术突破，更是对第二次工业革命时期欧洲精英阶层“机械浪漫主义”需求的回应；亨利·福特创造的流水线，不仅革新了生产方式，更精准击中了美国中产阶级对“人人可享的民主化出行”的渴望。这种“技术创造供给，需求牵引创新”的互动逻辑，在丰田精益生产模式对抗石油危机、特斯拉电动化战略呼应碳中和浪潮中被反复验证。

在当前汽车工业的百年变局中，技术逻辑的颠覆性突破与市场逻辑的全球化重组，正将汽车产业推向技术迭代加速期与市场格局重塑期双重叠加的历史拐点。从技术维度看，当前全球汽车工业呈现冰火两重天的技术演进图景。在电动化领域，中国动力电池企业已占据全球60%市场份额，宁德时代麒麟电池的能量密度突破255Wh/kg，印证了电动车全面替代燃油车预言的现实性。但固态电池、氢燃料电池等下一代技术路线的竞争日趋白热化，多路径共存的主张与纯电路线必胜论的博弈仍在持续。智能化赛道更上演着“系统战”与“生态战”的交锋：华为ADS3.0系统凭借强大的感知和计算能力实现200ms级决策响应，直指特斯拉FSD的技术霸权；而大众集团投资小鹏汽车，则暴露出欧洲车企在软件定义汽车时代的战略焦虑。

市场逻辑的嬗变同样正在重塑全球汽车产业版图。中国新能源汽车渗透率在2023年突破35%后形成了市场虹吸效应，但地缘政治博弈引发的逆全球化暗流同样汹涌，美国《通胀削减法案》以巨资构筑新能源贸易壁垒，欧盟碳边境调节机制（CBAM）正在形成新的技术标准门槛。

技术逻辑：路径超越与创新生态重构

中国汽车工业的崛起路径，本质上是对“引进消化吸收再创新”传统技术范式的超越。在传统燃油车领域，中国曾陷入“引进即落后”的追赶陷阱。2003年奇瑞QQ与通用Spark引发的专利争议，显示出“市场换技术”策略的局限性。相比之下，中国新能源汽车产业通过自主创新，成功跳出了“追赶陷阱”。比亚迪推出的刀片电池采用无模组设计，显著提升了电池包的体积利用率和安全性；华为智驾系统通过激光雷达与视觉融合的感知方案，提升了在城市复杂路况下的驾驶辅助性能，降低了人工接管频率，增强驾驶安全性。这种从“逆向测绘”到“正向定义”的转变，标志着中国汽车工业完成从现有技术应用者到新技术标准制定者的身份转换。

创新体系的生态重构。中国汽车工业的创新已突破单一技术维度，形成“基础研究-产业转化-商业落地”的协同体系与生态。宁德时代联合中科院物理所构建从材料研发到工艺验证的完整链条；地平线发布的征程系列芯片采用自主IP核设计，在高阶智能驾驶芯片领域展现出强劲竞争力。2023年，中国新能源汽车专利授权量达到7.8万件，同比增长14.7%，在全球占据领先地位；智能网联领域的标准必要专利（SEP）数量也持续增长，显示出“硬科技+软实力”的融合创新正在重塑全球汽车产业的价值分配格局。

技术逻辑的突破更在重塑全球产业权力结构。上文提到的比亚迪刀片电池，通过了全球最严苛的针刺实验，这不仅改写了动力电池安全标准，更打破了“日韩主导三元锂，中国专攻磷酸铁锂”的产业分工定式；华为问界M9搭载的智能驾驶系统在德国知名汽车咨询机构发布的评测报告中得分远超欧洲平均水平，标志着中国首次在汽车电子领域实现从“规则遵守者”到“标准制定者”的身份转换。

市场逻辑：超大规模市场的独特优势

中国是世界上少数几个超大规模经济体，拥有超大规模市场的独特优势。这种独特优势在中国汽车工业“由大到强”的发展过程中得到了生动诠释和充分发挥。拥有14亿人口的超大规模市场的梯度消费结构，不仅创造了需求的超大规模优势，更孕育出大量技术的应用场景和独特的创新试错空间。

需求分层的创新催化。中国市场的“金字塔”结构催生出差异化的产品矩阵：五菱宏光MINI EV以超低价激活县域市场，2023年销量突破55万辆；蔚来ET9搭载全线控智能底盘，以78.8万元售价冲击高端市场。这种“下沉市场筑基+高端市场突破”的双向拓展，形成全球独有的创新孵化器。

基础设施的杠杆效应。尽管中国已建成全球最大充电网络，但结构性矛盾依然突出：一线城市核心区桩车比达1:2.5，而农村地区充电桩覆盖率仍然偏低。破解这一困局，可以借鉴德国经验，通过立法强制新建小区配建充电设施，并创新充电模式。

未来之路：从跟随到引领的战略突围

面对百年变局，当前中国汽车工业亟待破解三大结构性矛盾。一是在技术维度，如何平衡弯道超车的产业抱负与基础研究的长期投入。华为海思芯片突围的经验表明，只有将应用技术创新与底层技术突破相结合，才能避免重蹈“安卓系统之困”。二是在市场维度，如何协调国内超大规模市场优势与全球价值链重构风险。比亚迪在泰国建厂、宁德时代布局匈牙利生产基地的实践，正在探索“市场换标准”的新路径。三是在生态维度，怎样构建兼具开放性与安全性的供应链体系。蔚来汽车与宁德时代共建电池资产管理公司的模式，为产业链垂直整合提供了新思路。

破解这些难题，需要回到汽车工业发展的底层逻辑和发展规律。特斯拉用14年实现百万辆交付的奇迹，印证了马斯克“第一性原理”的威力——回归锂离子电池本质属性进行技术创新。中国车企更应深谙此道：既要抓住智能电动化变革的“技术时间窗口”，又要警惕重应用轻基础的陷阱；既要发挥市场规模的创新加速器作用，又要防范技术路径依赖风险。面对全球汽车产业格局的深刻变革，中国汽车工业未来需在技术、市场与生态的三维坐标系中精准定位，以超大规模市场为战略锚点，构建自主可控、协同演进、可持续创新的突围体系。具体而言，中国汽车工业的破局可从三方面着手。

一是锻造创新韧性，破解“微笑曲线”困局，实现技术突围。核心技术突破需深水区攻坚与试验场迭代双轨并进。一方面，借鉴贝尔实验室模式，组建产学研创新联合体，聚焦车规芯片、固态电池等瓶颈，提升材料自给率；另一方面，利用新能源汽车高渗透率优势，建立“沙盒监管”机制，允许L3自动驾驶试点，形成技术-市场正反馈。同时，推动快充标准（ChaoJi）国际化，构筑技术护城河，实现从技术引进到规则制定。

二是突破低端锁定，塑造生态协同优势，实现价值链重构。特斯拉上海工厂贡献全球53%的交付量，其在价值链中的利润占比却远低于产能占比，揭示出一个深层问题：缺乏技术主导权的规模扩张终将陷入价值洼地。规模扩张需技术主导。中国可借鉴比亚迪垂直整合模式，布局全产业链提升出口溢价；同时，融合生态思维，推动组建联盟，挖掘用户数据价值，重塑服务链竞争力。

三是激活人才红利，构建长效支撑体系，实现制度创新。产业竞争本质是制度创新。需建立人才旋转门机制，促进车企与科研机构双向流动；设立创新基金引导长期资本投入，破解长周期技术融资困境；延续购置税减免，对高阶自动驾驶给予保险补贴，并建设法规特区提供制度容错空间。唯有软硬实力同步进化，方能锚定全球主导权。

站在全球汽车工业百年未有之大变局前，中国汽车工业的破局之道，在于以技术逻辑的原始创新重塑市场逻辑的游戏规则，用市场逻辑的生态优势反哺技术逻辑的持续突破，最终实现从产业跟跑到价值创造的惊险一跃。

启示：中国产业的范式重构与超越逻辑

中国在过去几十年的产业赶超历程中，形成了以“超大规模市场赋能技术迭代、政策牵引构建生态闭环、后发优势突破非对称领域”为核心的底层逻辑和产业升级规律。尽管在赶超过程中，每个产业展现了各不相同的技术形态和市场特征，每个产业面临的政策环境和优势劣势机遇挑战也千差万别。

如下方“产业观察”分析可知，仔细研究和归纳这些实现赶超产业的底层逻辑和产业升级规律，能发现有一个共性框架，即“非对称技术突围路径+超大规模市场的杠杆效应+政策与市场的协同进化”。首先，在西方垄断领域的外围构建自主生态，通过工程能力弥补基础科学差距。其次，十多亿人口基数的超大需求规模，既摊薄技术研发成本，又提供海量应用场景验证可靠性，形成“需求-供给”双向强化。最后，产业政策用国家意志为供给和需求双方、国内国外市场提供长期的发展愿景、战略决心和市场预期，市场竞争倒逼微观创新活力，形成顶层设计与基层试错的良性互动。

这些成功的赶超实践正在重塑全球产业竞争的新范式——技术领先地位不再仅由先发优势决定，而是取决于能否将市场规模转化为创新势能。正如中国汽车工业展现的突围轨迹，类似的故事在其他行业渐次上演，远远没有全面完成，虽然目前中国还有很多产业（和关键产品）与国际引领者存在显著差距，但我相信，我们只要遵循产业的技术逻辑、市场逻辑和发展规律，延续这一逻辑，中国产业可以实现从跟随到引领的超越。基于发展规律的产业跃升，不仅将改写全球价值链的竞争格局，更将为中国式现代化注入强劲的产业动能。

产业观察

在光伏产业，通过政策闭环与规模效应的正反馈实现了赶超。在技术上，中国绕开西方主导的晶硅技术路线，通过金刚线切割、PERC电池等非对称创新实现效率跃升，形成“实验室突破-中试验证-量产降本”的递进链条。政策端以“金太阳工程”启动市场，再以西部荒漠基地建设推动规模化验证，技术迭代与场景扩容形成正反馈。巨大人口基数带来的能源需求与土地资源禀赋，支撑全球最大光伏应用市场。国内装机量突破600GW的庞大规模，使企业获得持续现金流投入研发，形成“市场养技术、技术扩市场”的闭环。

在高铁产业，工程经验的积累推动了相关标准制定方面话语权的提升。通过引进西门子技术获得“站在巨人肩上”的起点，再以4.2万千米高铁网的运维数据训练智能检测系统，将工程实践积累转化为核心专利。国内日均千万人次客流量形成的超大规模市场，使高铁票价仅为欧洲1/4，低成本运营验证技术可靠性后，通过雅万高铁等海外项目输出中国列控标准，实现“市场换标准”的质变。

在5G通信领域，实现了场景赋能与技术壁垒的双向突破。选择TDD技术路线避开高通主导的FDD体系，以极化码专利构建底层话语权，再通过Massive MIMO等工程创新降低基站部署成本。国内建成百万座基站形成的全球最大5G网络，孵化工业互联网、远程医疗等300余个应用场景。

在消费电子产业，柔性制造与工程师红利的共振是关键因素。深圳“3小时产业圈”内实现大部分零部件本土配套，工业互联网支撑72小时从设计到量产的敏捷响应，将制造效率转化为技术试错资本。每年数百万理工科毕业生形成独特工程师红利，企业研发响应速度远比西方快，配合庞大消费者提供的海量应用数据，塑造“速度经济”优势。

文章为社会科学报“思想工坊”融媒体原创出品，原载于社会科学报第1956期第2版，未经允许禁止转载，文中内容仅代表作者观点，不代表本报立场。

本期责编：潘颜