摘要：近日，海南证监局发布一则行政监管措施决定。顾祖虎在海南港澳资讯产业股份有限公司任职期间，被查出存在不具备证券投资顾问资格，却向投资者提供证券投资建议以及开展板块和大盘分析直播活动的情形。

海南证监局对海南港澳资讯顾祖虎采取出具警示函措施

近日，海南证监局发布一则行政监管措施决定。顾祖虎在海南港澳资讯产业股份有限公司任职期间，被查出存在不具备证券投资顾问资格，却向投资者提供证券投资建议以及开展板块和大盘分析直播活动的情形。

这种行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第三条第一款和第十二条第二款的规定。依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，海南证监局决定对顾祖虎采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入资本市场诚信档案数据库。

若顾祖虎对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也能在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监管措施不会停止执行。此决定落款时间为2025年6月17日。

转自：新浪财经-鹰眼工作室

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