投顾业务资讯

利多星合规升级：数字化手段强化风控，投顾业务更规范

合规风控是企业运营中至关重要的一环,核心目标是确保企业在法律法规、行业规范以及内部规章制度的框架下开展业务,从而实现稳健经营和可持续发展。在当今金融行业日益复杂多变的背景下,利多星重视合规风控,坚持将合规视为企业发展的生命线,通过全面提升合规风控的数字化水平,

上海证券探索基金投顾业务的破局之道。2019年公募基金投顾业务启动后业务快速发展，但面临投资者认知不足、付费意愿低、服务同质化、机构盈利难、收费机制不清晰等困境。目前业务模式有线下、线上、基金大V、ToB、机构合作等类型，各有优势与挑战。报告建议从夯实信任、多

近日正值年报集中披露季，数据显示，已披露年报的24家券商中，14家投顾业务收入同比正增长，方正证券以217.48%的增速领跑行业，华安证券、中原证券增速紧随其后，头部机构如中金、中信证券稳居“投顾业务亿元俱乐部”

工信部等15部门发布《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》，明确了合规管理重点领域：劳动用工合规、财税合规、产品和服务质量合规、安全生产合规、节能环保合规、知识产权合规、网络和数据安全合规、公司治理合规、国际化经营合规、供应链合规。

自基金投顾业务试点启动以来，发展已五年有余。目前基金投顾行业仍处于起步阶段，存在渗透率低、投顾策略单一、投资者获得感和对行业的信任度不足、“重投轻顾”现象突出等问题。