摘要：在中国， ODI备案 （境外投资备案）是企业进行境外投资时必须完成的合规程序，主要涉及 商务部 、 国家发改委 （NDRC）以及 外汇管理局 （SAFE）的审批或备案。以下是办理ODI备案的详细流程和注意事项：

如何办理ODI备案流程事宜

什么是ODI境外投资备案

申请办理ODI境外投资备案

在中国， ODI备案 （境外投资备案）是企业进行境外投资时必须完成的合规程序，主要涉及 商务部 、 国家发改委 （NDRC）以及 外汇管理局 （SAFE）的审批或备案。以下是办理ODI备案的详细流程和注意事项：

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一、ODI备案的核心监管部门

1. 商务部（MOFCOM）

- 负责对境外投资行为进行备案或核准，颁发《企业境外投资证书》。

2. 国家发改委（NDRC）

- 对境外投资项目进行核准或备案，颁发《境外投资项目备案通知书》。

3. 外汇管理局（SAFE）

- 负责外汇登记和资金汇出审核，办理《境外直接投资外汇登记证》。

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二、ODI备案流程

1. 发改委备案/核准

- 适用情形 ：

- 投资额在3亿美元以下的非敏感行业项目→ 备案 。

- 投资额超过3亿美元或涉及敏感行业（如能源、军事、高科技等）→ 核准 。

- 所需材料 ：

- 项目申请表、投资主体营业执照、境外投资真实性承诺书、可研报告等。

- 办理时限 ：通常7-15个工作日。

2. 商务部备案/核准

- 适用情形 ：

- 非敏感国家和地区、非敏感行业→ 备案 。

- 涉及敏感国家/地区或行业→ 核准 （如与我国未建交的国家、受国际制裁的国家等）。

- 所需材料 ：

- 《境外投资备案表》、企业营业执照、对外投资设立企业或并购的章程等。

- 办理时限 ：备案3-5个工作日，核准需更长时间。

3. 外汇登记

- 办理流程 ：

- 通过银行向外汇管理局提交《境外直接投资外汇登记申请表》、商务部和发改委的批复文件等。

- 注意事项 ：

- 完成外汇登记后，方可进行资金汇出。

- 需每年进行境外投资存量权益登记（年度合规申报）。

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三、关键注意事项

1. 敏感行业/地区 ：

- 涉及军工、能源、基础设施、传媒等行业，或投资美国、欧盟等敏感地区，审批更严格。

2. 投资主体资质 ：

- 企业需成立满1年以上，资信良好，无违规记录。

3. 返程投资 ：

- 若通过境外公司返程投资中国大陆，需额外说明资金来源合法性。

4. 多部门协同 ：

- 部分地区实行“在线一口受理”（如通过商务部“境外投资管理系统”同步提交材料）。

来源：小徐说企服