摘要：香港证监会于周二(9月16日)发出纪律行动声明，禁止花旗环球金融亚洲前负责人员(RO)、主要业务(KeyBusiness Line)核心职能主管(MIC,Manager-In-Charge)、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes重

香港证监会于周二(9月16日)发出纪律行动声明，禁止花旗环球金融亚洲前负责人员(RO)、主要业务(Key Business Line)核心职能主管(MIC,Manager-In-Charge)、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes重投业界，为期5年，由今年9月15日起至2030年9月14日止。

事源于2008年至2018年10年间，他一直容许现货股票业务部辖下多个交易柜枱，向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向客户作失实陈述，严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。

证监会在采取上述纪律行动前，已经处分了花旗环球金融。事件可归因于Heyes没有履行作为负责人员、核心职能主管、高级管理层成员的职责。

香港证监会法规执行部执行董事魏弘福表示，Heyes为了提升花旗的市场占有率而向交易柜枱施加沉重压力，亦未能对其下属以不诚实的手段来达到这个目的之明显迹象保持警惕，可见他疏于职守，没有妥善地履行管理责任，违规时间超过10年，并令一种牺牲客户利益及基本诚信标准以追求收益的文化在花旗内部植根。

香港证监会将积极运用核心职能主管制度，识别出失职的高级管理层成员，并就公司的缺失追究责任，推动中介人改变文化及行为。

香港证监会调查曾揭露花旗的申购意向流程存在令人关注的事项，但Heyes未确保实施足够和有效的监控措施。

此外，虽然他在2017年至2018年期间接获下属报告，记录了客户就花旗申购意向的质素及准确性所作投诉，但他并无采取任何步骤以调查及制止。

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来源：新浪财经