摘要：2025年3月13日，锋信环球举办“基于出口管制风险评估 制定和管理企业内部出口管制合规体系”精品小班课程，由锋信环球出口管制资深顾问江亦老师主讲。江老师在多家知名跨国公司具有17年以上的公司内部出口合规管理经验，包括通用电气、赛莱默、西门子及德州仪器等大型跨

活动概况

2025年3月13日，锋信环球举办“基于出口管制风险评估 制定和管理企业内部出口管制合规体系”精品小班课程，由锋信环球出口管制资深顾问江亦老师主讲。江老师在多家知名跨国公司具有17年以上的公司内部出口合规管理经验，包括通用电气、赛莱默、西门子及德州仪器等大型跨国企业，主要负责公司出口管制和制裁的合规管理、出口管制计划、出口管制需求分析等工作。精通美国和中国的出口管制及制裁法规的专业知识，新加坡和欧盟等其他主要国家的出口管制制度的相关知识。

在一天的课程中，江老师对出口管制的主要风险点进行梳理、解读了如何结合公司运营识别相关出口管制风险的方法和风险等级评估、对相关出口管制风险防范措施的制定和应对策略提出建议，并总结了如何建立和管理出口管制合规体系。

一、认识出口管制的主要风险点

首先，江老师介绍了不同的出口行为，重点对“视同出口”进行解释，并对出口交易中五个重要风险点的审查进行解析。

1. WHAT 出口物项的风险

2. WHERE 最终用户所在国的风险

3. WHO 最终用户的风险

4. WHY 最终用途的风险

5. WILL 可能的反抵制风险

二、结合公司运营识别相关出口管制风险的方法和风险评估

（一）WHAT? 出口物项的风险（包括技术转移和视同出口）

江老师表示，所有可能出口的产品、软件和技术都必须进行出口分类编码，正确的分类编码是出口管制合规的基础。

同时，企业需要系统了解美国ECCN编码系统并制定分类编码的流程。江老师对ECCN的概念、组成、结构进行梳理，并通过实例对不同物项如何适用ECCN编码进行解析。

（二）WHO? 合作方情况筛查

1. 最终用户控制

2. “黑名单”清单

3. 常见黑名单列举

4. BIS军事最终用户（MEU）清单

5. 直接产品规则

（三）WHERE? 出口国家和地区情况筛查

1. 筛查出口国家/地区的风险：目的地控制

2. 筛查最终用途的风险：最终用途控制

（四）WHY? 最终用途情况筛查

江老师表示，关于转移风险，美国政府将采取更严格的措施。例如，2024年7月10日美国商务部（BIS）发布的关于解决受美国出口管制的物品转移到有风险国家或实体的指导意见，总结了BIS用于通知公司和大学未出现在BIS黑名单上但存在转移风险的各方机制，以及BIS对此类沟通后的尽职调查水平的期待。

该指导意见表明：

1. BIS持续关注转移的尝试

2. 有风险的交易吗？

3. 合作的好处和忽视Red Flag的风险

（五）WILL? 反抵制风险的筛查

江老师解释了什么是BIS所指的抵制以及什么是美国的反抵制法。同时，总结了现有内部合规体系评估需要考量的相关风险。

三、制定相关出口管制风险防范措施和应对策略

（一）风险防范措施

1. 建立管制物项数据库

2. 建立了解你的客户（KYC）和供应商（KYS）审查的流程

3. 建立最终用途、防止非法转运审查的机制

4. 制定相关技术管理制度（TCP）

5. 制定许可证申请及管理制度

（二）风险应对策略

1. 内部调查与内部审计

2. 内部调查的流程

3. 对违规（或潜在的）行为的调查制定内部处理程序

4. 注意事项

（1）主动披露

（2）中国反制措施近况及对企业的影响

四、出口管制合规体系的建立与管理

最后，江老师指出建立内部合规计划（ICP）的必要性，并通过具体案例说明实现ICP的步骤、内部合规审计的实战步骤、并购/投资交易中的出口管制及制裁风险，以及对外交流活动中的注意事项。

课程中，江老师对大量典型案例进行解读，并对学员的提问一一解答，以期帮助学员更好掌握出口管制相关重点和难点，更好地运用在实务工作中。

以上为“基于出口管制风险评估 制定和管理企业内部出口管制合规体系”的精选内容。如果大家希望了解更多出口管制的内容，可以关注锋信环球之后的活动。大家也可以通过锋信官网和公众号了解其他课程。我们将持续带来海关政策法规资讯，欢迎大家关注。

来源：锋信环球