中国证券业协会资讯

暂停新增客户3个月！这家第三方投顾，劝客户贷款买产品……

近日，海南证监局发布了《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。该公司存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变更未向监管

陈女士站在派出所门口，泪水在眼眶里打转。她怎么也没想到，自己省吃俭用攒下的 120 万，本想通过投资顾问实现财富增值，如今却打了水漂。而这一切，都始于半年前接到的一通陌生电话…… 在投资理财热潮席卷的当下，投顾骗局如同隐藏在暗处的毒蛇，正悄然侵蚀着无数投资者的

半年前，小成在刷短视频时，被 “资深投资顾问揭秘股市涨停密码，免费名额仅剩 3 个” 的广告吸引。扫码入群后，“老师” 每日精准的行情分析、推荐股票带来的小额盈利，让他放下戒心，将准备的 60 万积蓄全部投入。如今，APP 无法登录，群聊被解散，“老师” 也没

慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投”）再次因为业务违规收到罚单。广东证监局近日发布的信息显示，慧研智投广州分公司因为存在暗示保证收益、对客户提供的投资建议存在缺少合理依据等违规行为被责令改正。

根据深交所新近披露的对申港证券通报批评处分中提到，2024年11月11日至11月15日期间，深交所联合上海监管局对申港证券客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况实施了现场检查，发现申港证券存在以下五项违规情形：

券商中国记者梳理各地证监局网站发现，4月份至少有9家三方投顾（8家公司，1家分公司）被罚。从被罚的措施来看，有的被出具警示函，有的被责令改正，有的被责令改正及责令增加内部合规检查次数，还有的被暂停新增客户6个月等。

满仓梭哈：看见AI概念涨了20%，恨不得把买房首付都砸进去，结果遇到大股东减持公告，两天跌回解放前（参考2024年脑机接口股的过山车行情）

公告显示，爱赢投顾存在合规审核与内部管理不到位；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位等多项问题。

港证券营销过程中存在以单个股票、单个客户投资收益作为宣传案例进行营销揽客的情况。“申港证券工作人员推荐的投顾服务售价不低，高达31888元/半年。”

香港《南华早报》3月10日刊发了一篇题为《中国金融从业者收到新规指引：禁止“炫富”》的文章，称中国证券业协会拟对《证券公司文化建设实践评估指标》进行修订。

香港《南华早报》3月10日文章，原题：中国金融从业者收到新规指引：禁止“炫富” 根据中国证券业协会最新发布的相关规则草案，如果证券公司员工沉迷于“过度奢华”的生活，公司将受到处罚；如果员工在媒体上传播“正面信息”，公司则会得到奖励。