摘要：私募帮帮龙为您提供及时的中基协资讯、私募资讯、金融行业等资讯。针对具体的私募业务诉求，提供具体的解决方案；如《私募公司工商注册》、《私募高管人才猎聘》、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务；
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01
公司没有正常运转，并且不能按时发薪
的情况下，合规风控负责人有向协会和投资者报告真实情况的义务吗？
公司没有正常运转并且不能按时发薪，这些情形都表明基金管理人可能不再符合《私募投资基金登记备案办法》规定的持续合规要求。
《私募投资基金登记备案办法》第8条规定，基金管理人应当持续符合有关人员、财务、场地等持续合规运营要求。同时，《私募投资基金登记备案办法》第55条规定，影响基金运行和投资者利益的其他重大事项自变更之日起10个工作日内，向协会履行变更手续。
建议和公司内部做好沟通，可以先明确各个事项的计划和进度。如果公司恢复正常有难度，那么应当做好自己职责内的事，做好报送、披露的准备。
02
及时报备是否可以免责？
《私募投资基金管理人内部控制指引》规定，负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
这个问题的判断依据主要是报告涉及的合规问题与合规风控负责人的失职是否有关联，信息披露是负责人的职责，如果因负责人失职而造成合规问题，那么负责人不能安全豁免。
03
在长期欠薪的情况下，合规风控负责人发出解除劳动关系通知后就可以离职了吗？
《劳动合同法》规定，劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者未能提前三十日通知，通常也不会让劳动者承担赔偿责任。特别是在用人单位未及时足额支付劳动报酬的情况下。
但还是建议在合理时间内完成AMBERS系统变更。
04
在协会系统信息变更前还有劳动关系吗？在此期间如果基金管理人出现合规问题，是否还需要担责？
劳动者发出解除劳动关系的通知上载明的日期就是劳动关系解除之日，与AMBERS系统无关。在此期间发生合规问题一般不用承担责任。
05
公司不配合离职交接该怎么办？
可以参考以下建议：1、主动制定交接计划；2、整理好各种工作资料；3、与公司进行沟通，并且留痕；4、紧急工作要重点标出；5、制作详细的交接清单；6、注意保密。
没有指定的交接对接人的，可以直接向法定代表人交接。
06
协会系统的变更一直拖着未办理怎么办？
一般来说，离职超过6个月后仍未办理，可以通过强制离职功能办理。
申请不通过不会影响新单位的入职，但无法在新单位录入人员信息。
07
劳动关系解除后，如果公司没有找到合适的合规风控负责人，是否可以让公司付费用，在公司挂名？
挂名属于提供虚假的登记备案信息，是违规行为。
《私募投资基金登记备案办法》第69条规定，私募基金管理人披露、报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施。
08
公司认为投资亏损是因为合规风控工作的失职，不仅不支付奖金，还要开除我，怎么办？
投资亏损是市场情况、投资策略等等各方面因素造成的，仅归结于合规风控是不正确的。
同时，绩效考核标准是否合规合理也需要确定，在绩效考核合理合法的情况下确定绩效考核未通过是否等同于不支付奖金，并且也要让员工知晓。
09
离职之后还能要回没有发的递延奖金吗？
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》规定，证券期货经营机构对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队建立激励奖金递延发放机制，递延周期不得少于3年，递延比例不得低于40%。
这个问题还是要看公司内部的规章制度是如何规定的，因为递延奖金属于劳动报酬，能否已离职为理由不发放，在司法实践中还是有争议的。
10
我当时是从基金管理人的合规风控岗调过来做合规风控负责人的，如果主张经济补偿可以要求计算原单位工作时限吗？
根据劳动法的相关规定，非因本人原因从原单位被安排到新单位工作的，员工在原单位的工作年限合并计算为新单位的工作年限。
如原单位未向劳动者支付经济补偿的，新单位在依法解除、终止劳动合同计算支付经济补偿的工作年限时，应当计算员工在原单位的工作年限。
在新的劳动合同中如果明确约定了工作年限的累加计算方式就不会出现争议了。
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来源：诺奕金福
